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Wir beraten kleine und mittlere Unternehmen zum Thema Compliance und unterstützen als externer Compliance-Beauftragter.

Was ist eigentlich Compliance?

"Compliance" wird in der öffentlichen Diskussion leider nur mit Großunternehmen in Verbindung gebracht. Dies ist jedoch ein Irrtum, der gerade Geschäftsführer kleinerer Unternehmen in die Haftung treiben kann. Sicher hängt das auch mit dem Begriff zusammen. Daher wollen wir Ihnen auf dieser Seite einen kleinen Überblick über das Thema Compliance verschaffen.

Das angloamerikanische Wort "Compliance" hat seinen Ursprung im Verb "to comply", was so viel wie "einhalten" oder "erfüllen" bedeutet. Compliance wird also meist mit "Einhaltung", "Erfüllung", "Regelkonformität" und "Regelbefolgung" übersetzt.

Der Begriff Compliance beschreibt also kurz gesagt die Einhaltung von Vorgaben. Diese können in Form von Gesetzen, Verordnungen, unternehmensinternen Regelungen (z.B. Prozessabläufe), Industrie-Standards, Normen (z.B. ISO), behördlichen Auflagen (z.B. Genehmigungen) oder Weisungen bestehen.

Die Unternehmens-Compliance zielt dementsprechend auf die Einhaltung und Konformität mit allen für das Unternehmen geltenden Vorgaben ab. Unternehmen bzw. ihre Geschäftsführer sind daher aufgefordert, Maßnahmen zu ergreifen um diese Einhaltung sicherzustellen.

Da ein Geschäftsführer selbstverständlich nicht jeden Bereich seiner Unternehmens direkt kontrollieren kann, ist der Einsatz eines Compliance-Management-Systems sinnvoll, welches die Begehung von Gesetzesverstößen durch Mitarbeiter der Gesellschaft verhindern bzw. aufdecken soll.

Gesetze

Landesgesetzgebung, Bundesrecht, Europäische Verordnungen wie z.B. Gesellschaftsrecht, Handelsrecht (HGB). Bürgerliches Recht (BGB), Arbeitsrecht, Datenschutzrecht, Sozialrecht, Kartellrecht, Wettbewerbsrecht, Geldwäschegesetz, Steuerrecht, Produkthaftungsgesetz

Auflagen und Genehmigungen

z.B. Gewerbeanmeldung, Gewerbeerlaubnis, Führerschein, Meisterpflicht für Handwerksberufe, Registrierung/Zulassung für erlaubnispflichtige Tätigkeiten (z.B. RDG), Bedingungen, Kriterien und Auflagen für die Beantragung von Bundes- oder Landesfördermitteln

Normen & Standards

Internationale Standards und Normen wie z.B. Arbeitsschutz, Business Continuity Management, Datenschutz-Management, Energiemanagement, Umweltschutz, Nachhaltigkeit, Informationssicherheit, IT-Sicherheit, Qualitätsmanagement, Risikomanagement, Hygiene-Standards, uvm.

Fragen Sie sich:

  • Kennen Sie alle für Ihr Unternehmen geltenden Gesetze, Verordnungen und Vorgaben?
  • Existiert in Ihrem Unternehmen ein Überblick bzw. eine Dokumentation über diese Vorgaben (sog. Rechtskataster)?
  • Wer ist zuständig für die Bekanntmachung und Kommunikation von Vorgaben, Richtlinien und Gesetzen innerhalb Ihres Unternehmens?
  • Wer überwacht die sich stetig ändernde Rechtslage und prüft ggf. ihre Anwendung?
  • Wer kontrolliert und prüft dessen Einhaltung?

Themengebiete

Arbeits- und Gesundheitsschutz

Anlagen- und Betriebssicherheit

Brandschutz

Chemikalien und Gefahrstoffe

Datenschutz

Energierecht

Gefahrgut

Umweltrecht

Wettbewerbs- und Vertriebsrecht